استراتيجيات الامتثال وحوكمة المخاطر
المشاركون في استراتيجيات الامتثال وحوكمة المخاطر سيكتسب المشاركون في هذه الدورة المهارات والمعارف اللازمة لتصميم وتنفيذ أطر حوكمة فعّالة لإدارة المخاطر وضمان الامتثال. بإتقان هذه الاستراتيجيات، تستطيع المؤسسات الحد من التعرض للمخاطر، وتعزيز المرونة التشغيلية، والحفاظ على الامتثال التنظيمي، مما يؤدي في نهاية المطاف إلى تحقيق النجاح والاستقرار على المدى الطويل.
مقدمة:
يُعدّ الامتثال وحوكمة المخاطر عنصرين أساسيين في الإطار التشغيلي والاستراتيجي لأي مؤسسة. ومع تزايد تعقيد بيئات تنظيمية وزيادة المخاطر، أصبح اتباع نهج منظم لإدارة الامتثال والمخاطر أمرًا بالغ الأهمية. استراتيجيات الامتثال وحوكمة المخاطر التركيز على إرساء هياكل حوكمة فعّالة لإدارة المخاطر، وضمان الامتثال للوائح التنظيمية، وحماية سمعة المؤسسة وأصولها. بمواءمة عمليات إدارة المخاطر مع متطلبات الامتثال، تستطيع المؤسسات مواجهة التحديات بشكل استباقي واغتنام الفرص المتاحة في بيئة منظمة.
تُزود هذه الدورة المشاركين بفهم شامل لاستراتيجيات الامتثال وحوكمة المخاطر. وتغطي أطر إدارة المخاطر، والمتطلبات التنظيمية، ومراقبة الامتثال، ووضع سياسات وإجراءات للحد من المخاطر. سيتعلم المشاركون كيفية إنشاء إطار حوكمة متين لإدارة الامتثال والمخاطر بفعالية، مما يضمن نجاح المؤسسة مع تقليل المخاطر القانونية والمالية.
الفئات المستهدفة:
- كبار المديرين التنفيذيين وفرق القيادة
- مديري المخاطر ومسؤولي الامتثال
- فرق الشؤون القانونية والتنظيمية
- المدققون الداخليون ولجان التدقيق
- فرق الحوكمة والمسؤولية الاجتماعية للشركات
- مديري الموارد البشرية والمالية والعمليات
- مستشارو المخاطر والامتثال
- المديرون المسؤولون عن التخفيف من المخاطر التشغيلية والاستراتيجية
أهداف الدورة:
في نهاية هذه الدورة، سيكون المشاركون قادرين على:
- فهم المبادئ الأساسية للامتثال وحوكمة المخاطر.
- تحديد أنواع المخاطر المختلفة (الإستراتيجية، التشغيلية، المالية، القانونية، السمعة) وتأثيرها على المنظمات.
- تنفيذ أطر وهياكل فعالة لحوكمة المخاطر.
- تطوير وتنفيذ سياسات وإجراءات الامتثال التي تتوافق مع المتطلبات التنظيمية.
- إجراء تقييمات المخاطر وتطوير استراتيجيات التخفيف من المخاطر.
- مراقبة أداء الامتثال وإدارة المخاطر وإعداد التقارير عنه.
- بناء ثقافة الامتثال والوعي بالمخاطر في جميع أنحاء المنظمة.
الكفاءات المستهدفة:
- إدارة المخاطر والحوكمة
- الامتثال التنظيمي والأطر القانونية
- تقييم المخاطر والتخفيف منها
- الرقابة الداخلية والتدقيق
- أفضل ممارسات حوكمة الشركات
- إدارة الأزمات وتخطيط استمرارية الأعمال
- اتخاذ القرارات الاستراتيجية وتحليل المخاطر
- التواصل وإشراك أصحاب المصلحة
محتوى الدورة:
الوحدة 1: مقدمة في الامتثال وحوكمة المخاطر
- ما هي حوكمة الامتثال، ولماذا هي مهمة؟
- تعريف حوكمة المخاطر ودورها في نجاح المنظمة
- العلاقة بين الامتثال وإدارة المخاطر
- المكونات الرئيسية لإطار حوكمة المخاطر: السياسات والإجراءات والضوابط والمراقبة
- هياكل الحوكمة: أدوار ومسؤوليات مجالس الإدارة والمديرين التنفيذيين ولجان المخاطر
الوحدة 2: فهم أطر إدارة المخاطر
- نظرة عامة على أطر إدارة المخاطر الشائعة (على سبيل المثال، ISO 31000، COSO، إدارة مخاطر المؤسسة)
- تحديد المخاطر وتصنيفها: المخاطر المالية والتشغيلية والاستراتيجية والقانونية ومخاطر السمعة
- عملية إدارة المخاطر: تحديد المخاطر وتقييمها وتخفيفها ومراقبتها وإعداد التقارير عنها
- أفضل الممارسات لتطوير إطار إدارة المخاطر والحفاظ عليه
- دمج إدارة المخاطر في الاستراتيجية التنظيمية وصنع القرار
الوحدة 3: متطلبات الامتثال والمشهد التنظيمي
- مجالات الامتثال الرئيسية: اللوائح المالية، وقوانين خصوصية البيانات (GDPR، وHIPAA)، وقوانين مكافحة الفساد، واللوائح البيئية
- فهم دور الهيئات التنظيمية ومعايير الصناعة
- ربط متطلبات الامتثال بالأنشطة والعمليات التنظيمية
- كيفية البقاء على اطلاع دائم بالتغييرات في اللوائح والتزامات الامتثال
- إدارة مخاطر الامتثال: منع واكتشاف والاستجابة لقضايا عدم الامتثال
الوحدة 4: تطوير وتنفيذ سياسات وإجراءات الامتثال
- صياغة سياسات الامتثال التي تتوافق مع المعايير القانونية والأخلاقية
- تطوير الضوابط الداخلية لمراقبة الامتثال وإنفاذه
- تنفيذ برامج تدريبية لتعزيز ثقافة الامتثال
- إدارة تضارب المصالح والقضايا الأخلاقية
- عمليات التدقيق ومراقبة الامتثال: الأدوات والتقنيات
- الإبلاغ عن مشكلات عدم الامتثال والإجراءات التصحيحية
الوحدة 5: تحديد المخاطر وتقييمها واستراتيجيات التخفيف منها
- إجراء تقييمات المخاطر: الأساليب النوعية والكمية
- أدوات تقييم المخاطر: مصفوفات المخاطر، وخرائط الحرارة، وتحليل السيناريوهات
- تحديد أولويات المخاطر بناءً على الاحتمالية والتأثير والأهداف التنظيمية
- تطوير استراتيجيات التخفيف من المخاطر: تجنب المخاطر، والحد منها، ونقلها، وقبولها
- إدارة الأزمات والتخطيط للطوارئ: الاستعداد للأمور غير المتوقعة
الوحدة 6: بناء ثقافة المخاطر والامتثال التنظيمية
- دمج إدارة المخاطر والامتثال في الثقافة التنظيمية
- دور القيادة في تعزيز الامتثال والوعي بالمخاطر
- إشراك الموظفين في جهود إدارة المخاطر والامتثال
- بناء الثقة والشفافية من خلال التواصل الفعال
- تشجيع اتخاذ القرارات والسلوك الأخلاقي على كافة المستويات
الوحدة 7: المراقبة والإبلاغ والتدقيق في الامتثال وإدارة المخاطر
- إنشاء مؤشرات الأداء الرئيسية (KPIs) والمقاييس للامتثال وإدارة المخاطر
- المراقبة والتدقيق المنتظمين لتقييم الامتثال وتحديد المخاطر الناشئة
- إعداد التقارير عن أداء المخاطر والامتثال لأصحاب المصلحة والجهات التنظيمية
- تنفيذ الإجراءات التصحيحية والوقائية بناءً على نتائج المراقبة
- كيفية الاستعداد لعمليات التفتيش والتدقيق التنظيمية
الوحدة 8: حوكمة المخاطر في إدارة الأزمات واستمرارية الأعمال
- دور حوكمة المخاطر خلال الأزمات والطوارئ
- تخطيط استمرارية الأعمال (BCP) والتعافي من الكوارث (DR) في حوكمة المخاطر
- إدارة مخاطر الأعمال أثناء الأزمات: القانونية والمالية والسمعة والتشغيلية
- استراتيجيات التواصل في حالات الأزمات وإشراك أصحاب المصلحة أثناء حالات الطوارئ
- الدروس المستفادة من الأزمات الواقعية وأمثلة ممارسات الحكم الرشيد
الوحدة 9: التكنولوجيا والأدوات لإدارة المخاطر والامتثال
- دور التكنولوجيا في إدارة المخاطر والامتثال: برامج إدارة المخاطر، وتحليلات البيانات، والذكاء الاصطناعي، والأتمتة
- استخدام التكنولوجيا لمراقبة الامتثال في الوقت الفعلي
- فوائد منصات إدارة المخاطر والامتثال المتكاملة
- حماية البيانات ومخاطر الأمن السيبراني في العصر الرقمي
- ضمان ممارسات إدارة البيانات الآمنة والمتوافقة
الوحدة 10: أفضل الممارسات ودراسات الحالة في حوكمة المخاطر والامتثال
- دراسات حالة للمنظمات التي طبقت بنجاح استراتيجيات الامتثال وحوكمة المخاطر
- الدروس المستفادة من المنظمات التي واجهت إخفاقات في الامتثال أو أحداث مخاطرة كبرى
- المقارنة مع معايير الصناعة والمنافسين
- فهم الاتجاهات التنظيمية والصناعية في حوكمة المخاطر
- أفضل الممارسات لتحسين إدارة المخاطر والامتثال بشكل مستمر
تطوير المشروع النهائي وخطة العمل
- سيعمل المشاركون على مشروع واقعي لتصميم إطار عمل لحوكمة المخاطر أو استراتيجية الامتثال لمنظمتهم أو دراسة حالة
- تطوير نموذج لتقييم المخاطر، وتحديد قضايا الامتثال الرئيسية، وإنشاء خطط عمل للتخفيف من المخاطر وضمان الامتثال
- عرض المشروع النهائي وخطة العمل للحصول على ردود الفعل والاقتراحات من الزملاء والمدربين
- مناقشة كيفية دمج الإطار في العمليات اليومية وضمان استدامته
التقييم النهائي والشهادة:
- مراجعة مواد الدورة، والأطر، وتقنيات تقييم المخاطر
- تمارين عملية ومناقشات جماعية حول تحديات المخاطر والامتثال
- العرض النهائي للمشروع وتقييم خطة العمل
- يتم منح الشهادة عند الانتهاء بنجاح
